【摘要】集保险、银行、证券与一身的中国平安昨日接到了保监会的一纸通知,由于在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,平安证券将会被暂停保荐机构资格3个月,并处以7665万元罚款,换句话说,平安证券的保荐机构将会年底才能正式恢复。

  今年5月10日,证监会在新闻通气会上宣布,因万福生科虚假陈述事件,拟对平安证券给予警告,没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以两倍的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来,对中介机构最严厉的处罚。平安证券宣布出资3亿元成立专项基金,先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。但对于平安证券而言,证监会暂停其3个月保荐机构资格从何时算起一直悬而未决,随着昨天处罚决定书的正式下发,平安证券的保荐资格恢复终于有了具体时间表。根据决定生效日期9月24日推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

  平安证券昨天表示,目前公司各项业务也都在按计划推进,公司投行也在为IPO重启做积极准备。目前已新增和修订50余项制度、流程、模板,并通过内控管理系统升级与优化,实现质量控制部门对项目全过程、实时的质量监控,切实加强公司对投行风险的实质性把握和管理。

  慧择提示:不管是证券,还是保险,在经营的过程中一定要规范经营。平安证券在上市保荐工作中未能勤勉尽责,遭受罚款,这是对我们整个金融行业的一大教训。