相对与券商获批公募资格,私募机构的获批速度十分缓慢。笔者了解到,私募行业内似乎仍没有一家机构获准开展此项业务。
之前最为积极的私募星石投资目前的状态仍是“积极筹备中”。而早在2013年初,星石投资就率先成立了公募业务部,并任命了两名公募基金经理。据报道,当时星石投资还设立了清算、估值、IT、法务等相关岗位,以对接外包业务,并且为了接受可能的检查,而采取了一些措施如监控公司所有电脑,包括网站、邮件等。
“公募资格还在积极筹备中。这一过程需要后台搭建等很多方面,所以还在积极准备,也在等相关细则的出台。”星石投资总裁杨玲表示。
“公募业务这块还没有什么进展。之前监管层只是允许去做,但是究竟怎么做、该如何推进,配套细则没有出台,所以不知道底线在哪里。现在市场也好,业务布局上这块暂时搁置了。”星石投资一位内部人士告诉笔者,公司之前做了充分准备,以为很快就可以开展,但没想到至今没有任何进展。
“开展公募业务的后台搭建等要求还是比较高的。到底什么时候配套细则可以下发,没有时间表,我们也不清楚。”上述星石投资人士表示。
在直接申请资格如此缓慢之下,有私募机构另辟蹊径,通过参股基金公司方式涉足公募业务,如上海景林资产管理公司。
3月7日,长安基金公告称,长安基金注册资本由2亿元增加到2.7亿元,其中,上海景林投资发展有限公司认购出资7000万元。注册出资变更后,上海景林投资持有25.93%,其也成为了第一家参股公募基金公司的私募证券投资机构。
而最初上海景林的想法或直接申请公募资格。在规定放开之初,就有消息称景林资管就开始为公募业务招募人员,且从公募基金挖去了不少人员。
此外,私募机构作为股东发起设立基金公司也成为开展公募业务渠道之一。“相比直接申请,新设公司更简单,因为有现成法规,现在很多机构都选择这种方式。而直接申请,就是同时开展公募与私募业务,需要对现有的私募业务进行改造,也存在一定难度。”星石投资杨玲表示。
实际上,很多机构都选择了直接成立基金公司介入公募领域。如2014年7月30日,在上海注册成立的嘉合基金,其是由中航信托股份有限公司、上海慧弘国贸、广东万和集团等四家机构出资组成。有消息称,腾讯和高瓴资本将合资成立公募基金。
不过,仍不乏为直接申请公募资格努力的私募机构。21世纪经济报道笔者了解到,知名私募机构朱雀投资正在申请公募业务资格。
一位私募人士向笔者透露,朱雀投资已经提交了公募资格的申请,但是需要不断的补充相关资料,所以究竟何时会获批还是未知。“从去年底开始,朱雀就开始准备了,并请了专业人士帮助处理IT,增加了很多岗位和人员,准备了新办公室的区域,在软件与硬件上都做了充分准备。”该私募人士表示。
慧择提示:公募和私募的资格都必须严格起来,这样才能使募集机构在规范的要求下进行募集,也才能使社会更加有序稳定。