新三板挂牌私募机构 证监会开据罚单

　　【摘要】新三板挂牌中科招商公司，公司在发展的过程中，忽视了非上市公众公司最基本的信息披露义务。由于这种行为的存在，证监会把罚单开给了挂牌新三板的私募公司。新三板入驻私募机构，证监会监管力度增强。

　　今年5月14日，中科招商发布公告称，公司因股票异常交易被证监会立案调查，6个月后，公司因为信披违规问题接到了深圳市证监局的罚单，而根据深圳市证监局的行政监管措施决定书，公司的违规行为可谓方方面面。

　　根据深圳市证监局的调查，在5月20日就已经对中科招商子公司中科汇通涉嫌信息披露违法行为进行立案调查，并于5月26日送达了调查通知书，但是中科招商并没有对此事进行披露。而根据新三板的相关业务规则，挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票及相关产品转让价格产生较大影响的信息，视同为必须进行披露的重大信息。

　　深圳市证监局表示，中科招商还存在信披不完整的情况。事情源于公司9月9日拟定的一则300亿元的融资方案。彼时，中科招商宣布拟以27元/股的价格定向增发募集不超过300亿元的资金，但资金投向并未进行披露。近日，公司董事长通过媒体采访、公开场合发言等途径，表示300亿元融资将用于上市公司并购，并打造市值在千亿级的上市公司集群，且会与被举牌上市公司交叉持股。公司相关负责人更是表示一切以单祥双说的为准。

　　此外，单祥双还在接受北京商报采访时表示，将投资数亿美元与天使汇共同打造“硅谷直通车”，当媒体已经开始大肆报道之时，中科招商才在证监会指定的信息披露平台发布这一消息。

　　有新三板研究人士对北京商报表示，中科招商的违规行为，仅是新三板信息披露问题的缩影，尽管监管层多次强调新三板以信息披露为核心，但由于信披要求不严格以及企业发展不规范等原因，新三板的信息披露还存在很大问题。根据新三板官网最近发布的《自律监管措施信息表》，多达48家的挂牌企业由于信息披露违规被点名批评，违规行为更是包括披露信息遗漏或存在瑕疵、未及时披露信息、未履行核准程序前披露信息等。

　　慧择提示：由于信息披露不全，挂牌新三板的私募机构获得了惩罚。随着新三板入住很多的私募机构，证监会的惩罚力度不断的加强。但由于信披要求不严格以及企业发展不规范等原因，新三板的信息披露还存在很大问题。对于市场上的违规行为，证监会应该进行更严格的规范。