证监会责令整治5家基金公司

　　【摘要】随着各大基金公司的不断壮大，各种发展问题凸显。为此，证监会开始不断加大对基金公司的处罚力度。据了解，华夏基金等公司涉“老鼠仓”被罚。

　　中国证监会新闻发言人张晓军昨日宣布，对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施，期间暂停受理其公募基金产品注册，另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。

　　证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动，对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。

　　张晓军说，这次检查暴露出部分基金公司及责任人员，在防范从业人员买卖股票的内控管理方面存在问题，证监会这类检查和措施会成为“新常态”。

　　所谓“老鼠仓”，是指基金公司、证券公司、保险公司等金融机构的投资人员，利用职务便利获得未公开信息，在公司管理的资金买卖某一股票前，先用个人资金买卖该股，通过低于单位资金买入、高于单位资金卖出而达到个人获利的行为。

　　““老鼠仓”由点到面爆发，一家公司出现多名人员涉案，这表明"老鼠仓"已经不仅仅是基金经理个人的行为，基金公司必须为此负起责任。”财经评论员皮海洲说。

　　笔者梳理发现，被查处的“老鼠仓”交易金额大的超过10亿元，小的也有上千万元，盈利少则一两百万元，多则三四千万元。在巨大的利益诱惑面前，金融精英们铤而走险。

　　“利益太重，处罚太轻。”谈到“老鼠仓”屡禁不止的原因时，皮海洲如是说。他认为，尽管监管层在“老鼠仓”处罚上已经升级，但仅仅是“暂停新业务”恐仍难以起到威慑作用。

　　法律界人士建议，在坚持法治原则下，针对“老鼠仓”行为要坚持猛药去疴，重典治乱，并探索投资者赔偿机制，这才能提振投资者对于中国资本市场的信心。

　　慧择提示：综上可知，证监会积极严惩海富通等5家基金公司，而且还暂停公募基金产品注册。此外，证监会还开展基金从业人员相关专项现场检查活动。